4月30日，根据中国证券监督管理委员会广东监管局发布的公告，东莞市山金资产管理有限公司（以下简称“山金资产”）因违规行为收到了警示函，同时相关负责人因存在多项违规问题而收到警示函。
经查，该公司在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是委托不具备基金销售资格的单位从事资金募集活动；二是未按规定向投资者进行信息披露；三是未妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第23条第9项、24条和26条，以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第6条第1款第8项的相关规定。根据相关法规，广东证监局决定对东莞市山金资产管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。该公司需在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，并对相关责任人员进行问责。
同日，中国证券监督管理委员会广东监管局发布的公告显示，东莞山金资产的合规风控负责人刘赞军，因公司在私募投资基金管理业务活动中存在多项违规问题而收到警示函。
经查，东莞山金资产在资金募集活动中委托了不具备基金销售资格的单位，未按照规定向投资者进行信息披露，并且未妥善保存私募基金投资决策、交易及投资者适当性管理等相关记录。
这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关条款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》。根据相关法规，广东证监局决定对刘赞军采取出具警示函的监管措施。
公开资料显示，东莞市山金资产管理有限公司成立于2016年，注册资本人民币1000万元，是一家为高净值投资者提供专业化资产管理服务的阳光私募基金公司，曾荣获“东莞私募基金行业十大金牌机构”。
来源：读创财经
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